Suomeen rekisteröityjen sijoitusrahastojen markkinointi muussa Eta-valtiossa kuin Suomessa
Sijoitusrahastodirektiivin (2009/65/EY) edellytykset täyttävät yhteissijoitusyritykset – UCITS-rahastot
Suomeen rekisteröidyt UCITS-sijoitusrahastot voivat markkinoida rahasto-osuuksiaan muissa Eta-valtioissa kuin Suomessa ilmoitusmenettelyä noudattaen (Asetus EU 584/2010).
|
Sijoitusrahastoa hallinnoiva rahastoyhtiö toimittaa Finanssivalvonnalle ilmoituskirjeen liiteasiakirjoineen ja mahdollisine käännöksineen. Finanssivalvonta tutkii materiaalin ja toimittaa sen tiedoksi ilmoituskirjeessä mainitun muun Eta-valtion toimivaltaiselle viranomaiselle.
Ilmoituskirje liitteineen toimitetaan sähköpostiosoitteeseen rahastoilmoitukset(at)finanssivalvonta.fi.
|
Ilmoituskirje
Rahastoyhtiön on toimitettava Finanssivalvonnalle ilmoituskirje asiakirjaliitteineen markkinoinnin aloittamisesta muussa Eta-valtiossa.
Ilmoituskirjeen sisältövaatimus on seuraava:
- tiedot järjestelyistä, jotka on tehty Suomeen rekisteröidyn sijoitusrahaston rahasto-osuuksien markkinoimiseksi muussa Eta-valtiossa sekä
- maininta siitä, että sijoitusrahaston rahasto-osuuksia markkinoi sijoitusrahastoa hallinnoiva rahastoyhtiö.
Ilmoituskirje on toimitettava englanninkielisenä (kansainvälisellä rahoitusalalla yleisesti käytetty kieli).
Linkki ilmoituskirjepohjaan löytyy tämän sivun oikean reunan Lomakkeet-osiosta.
Liiteasiakirjat
Edellä mainitun ilmoituskirjeen liitteinä on toimitettava seuraavat asiakirjat:
- sijoitusrahaston säännöt, rahastoesite, tarvittaessa viimeisin vuosikertomus ja mahdollinen sen jälkeinen puolivuotiskatsaus käännettyinä kohdevaltion viralliselle kielelle tai yhdelle sen virallisista kielistä tai kyseisen kohdevaltion toimivaltaisten viranomaisten hyväksymälle kielelle tai kansainvälisellä rahoitusalalla yleisesti käytetylle kielelle (englanti)
- sijoittajalle annettavat avaintiedot (KIID) tai yksinkertaistettu rahastoesite (siirtymäaika 30.6.2010 asti)käännettyinä kohdevaltion viralliselle kielelle tai yhdelle sen virallisista kielistä tai kyseisen kohdevaltion toimivaltaisten viranomaisten hyväksymälle kielelle sekä
- Finanssivalvonnan antama todistus siitä, että yhteissijoitusyritys täyttää sijoitusrahastodirektiivissä (2009/65/EY) säädetyt vaatimukset (ns. UCITS-todistus).
Kohdassa 3 mainitun todistuksen laatii Finanssivalvonta ja se toimitetaan englanninkielisenä. Ilmoituskirjeen ja liiteasiakirjojen mahdollisine käännöksineen on oltava sähköisessä muodossa. Sähköpostiviestissä on lueteltava ilmoituskirjeen liitteet, joiden on oltava yleisesti käytetyssä muodossa (pdf), joka on avattavissa ja tulostettavissa. Sähköpostilähetyksen enimmäiskoko on 30 MB.
Markkinoinnin aloittaminen
Rahastoyhtiö saa aloittaa sijoitusrahaston rahasto-osuuksien markkinoinnin muussa Eta-valtiossa siitä päivästä lukien, jona Finanssivalvonta ilmoittaa rahastoyhtiölle, että edellä mainitut asiakirjat on toimitettu muun Eta-valtion toimivaltaiselle viranomaiselle.
Ilmoitus toimitetaan rahastoyhtiölle sähköisessä muodossa rahastoyhtiön antamaan sähköpostiosoitteeseen.
Muutokset ilmoituskirjeen ja liiteasiakirjojen tietoihin
Rahastoyhtiön on ilmoitettava muun Eta-valtion toimivaltaiselle viranomaiselle edellä mainittuihin liiteasiakirjoihin tehdyistä muutoksista ja ilmoitettava, missä ne ovat saatavilla sähköisessä muodossa.
Jos ilmoituskirjeessä annetut tiedot sijoitusrahaston rahasto-osuuksien markkinoimiseksi tehdyistä järjestelyistä muuttuvat, rahastoyhtiön on annettava muun Eta-valtion toimivaltaiselle viranomaiselle kirjallinen ilmoitus sähköisessä muodossa tästä muutoksesta ennen sen toteuttamista.
Markkinoinnin lopettaminen
Ennen sijoitusrahaston rahasto-osuuksien markkinoinnin lopettamista rahastoyhtiön on ilmoitettava päätöksestään muun Eta-valtion toimivaltaiselle viranomaiselle ja julkaistava sitä koskeva ilmoitus vähintään yhdessä valtakunnallisessa sanomalehdessä. Ilmoituksessa on annettava tiedot siitä,
- miten osuudenomistajille tarkoitetut maksut suoritetaan jatkossa
- miten ja missä osuuksien lunastusvaatimukset esitetään sekä
- miten ja missä pidetään saatavilla asiakirjat ja tiedot, jotka rahastoyhtiö on velvollinen julkistamaan.
Toimenpidemaksut
Finanssivalvonta perii hinnastonsa mukaisen toimenpidemaksun ilmoituskirjeen ja liitteiden käsittelystä sekä niiden toimittamisesta vastaanottavan valtion toimivaltaiselle viranomaiselle. UCITS-todistuksesta peritään Finanssivalvonnan toimenpidehinnaston mukainen maksu.
Määräajat
Finanssivalvonnalla on kymmenen (10) työpäivää aikaa tarkistaa täydellinen ilmoituskirje liitteineen, laatia UCITS-todistus sekä lähettää ilmoituskirje liitteineen kohdevaltioon. Määräaika lasketaan täydellisen ilmoituskirjeen saapumisesta lukien.
Finanssivalvonta lähettää välittömästi rahastoyhtiölle tiedon ilmoituskirjeen toimittamisesta kohdevaltion toimivaltaiselle viranomaiselle. Rahastoyhtiö voi ryhtyä markkinoimaan osuuksiaan kohdevaltiossa edellä mainitun ilmoituksen saatuaan.
28.6.2011